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中央深改委:加強國有金融資本管理、建立統一的出資人制度

  

中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席、中央全面深化改革委員會主任習近平9月9日下午主持召開中央全面深化改革委員會第十次會議并發表重要講話。他強調,落實黨的十八屆三中全會以來中央確定的各項改革任務,前期重點是夯基壘臺、立柱架梁,中期重點在全面推進、積厚成勢,現在要把著力點放到加強系統集成、協同高效上來,鞏固和深化這些年來我們在解決體制性障礙、機制性梗阻、政策性創新方面取得的改革成果,推動各方面制度更加成熟更加定型。

會議審議通過了11個文件,其中涉及金融領域的有《統籌監管金融基礎設施工作方案》、《國有金融資本出資人職責暫行規定》等兩個文件。這也意味著,這兩個文件將在近期正式對外公布。業內人士表示,基礎設施是金融市場安全高效運行的基石,應對各類金融基礎設施的準入、運作、監管要求等作出統一規范。加強國有金融資本管理、建立統一的出資人制度,為未來金融國資改革指明了方向。

基礎設施有效整合,央行將擔統籌監管“主角”

會議指出,金融基礎設施是金融市場穩健高效運行的基礎性保障,是實施宏觀審慎管理和強化風險防控的重要抓手。要加強對重要金融基礎設施的統籌監管,統一監管標準,健全準入管理,優化設施布局,健全治理結構,推動形成布局合理、治理有效、先進可靠、富有彈性的金融基礎設施體系。

要了解統籌監管金融基礎設施,就要先了解我國金融基礎設施的組成。上海黃金交易所理事長焦瑾璞曾撰文總結稱,作為金融市場基礎設施的建設者與管理者,央行、證監會等監管機構一貫重視金融市場基礎設施的建設。經過多年的發展,支付系統、證券結算系統、中央證券存管等金融市場基礎設施的建設取得了顯著成就,我國金融市場基礎設施包括五大板塊:

一是支付系統(PS)。目前我國形成了以央行現代化支付系統為核心,銀行業金融機構行內支付系統為基礎,票據支付系統、銀行卡支付系統、互聯網支付等為重要組成部分的支付清算網絡體系。

二是中央證券存管(CSD)與證券結算系統(SSS)。目前,我國形成了中央結算公司、中證登、上海清算所三家中央證券存管系統,負責債券、股票等證券的集中托管,同時也是金融市場中的證券結算機構。

三是中央對手方(CCP)。我國中央對手方機構的發展以2008年金融危機為界分為兩個階段。金融危機前,中央對手方清算機制已在場內市場建立,中證登在交易所債券質押式回購中充當中央對手方;鄭商所、大商所、上期所和中金所在相應的期貨交易中充當中央對手方。央行于2009年11月推動成立銀行間市場清算所股份有限公司。目前,上海清算所已經初步建立了本外幣、多產品、跨市場的中央對手清算業務體系,先后在債券現券、外匯、航運衍生品和利率互換等產品領域建立了集中清算機制。

四是交易報告庫(TR)。目前,我國尚未建立交易報告庫的法律或監管框架,也未指定或成立專門的機構作為交易報告庫。在金融穩定理事會發布的《場外衍生品市場改革第九次進展情況報告》中,中國外匯交易中心和中證機構間報價系統股份有限公司被視為類交易報告庫(TR-like Entity)。從目前情況看,我國各個金融子市場的交易數據較為完整,各類實體對數據的收集分工較為明確,已基本具備正式建立交易報告庫的條件。

五是其他金融市場基礎設施。除了2012年國際清算銀行支付結算體系委員會(CPSS)和國際證監會組織(IOSCO)聯合發布的《金融市場基礎設施原則》(以下簡稱《原則》)中明確的五類金融市場基礎設施外,證券、期貨、黃金等交易場所、保險行業平臺等也被納入金融市場基礎設施范疇。

統籌監管金融基礎設施的職責或將主要由央行承擔,央行自去年以來就在多個場合“吹風”統籌監管重要金融基礎設施的重要性和任務目標。

2018年6月初,央行黨委舉行中心組集體學習,會議邀請有關專家對當前網絡安全形勢和關鍵信息基礎設施建設網絡安全問題作了報告。此次會議指出,金融領域的關鍵信息基礎設施是經濟社會運行的神經中樞,金融業務高度依賴金融網絡和信息系統。央行建設和運行著我國重要的金融基礎設施,在充分利用和不斷提升網絡的便捷性、高效性的同時,更要高度重視網絡和信息安全,堅決守住不發生重大風險和安全事件的底線。

上述會議還明確,下一步要統籌監管好金融業重要基礎設施,做到關口前移,防患于未然,有效防控互聯網金融領域風險。基于技術變革和創新,積極適應互聯網時代對金融網絡安全的新需求,加強對重要金融基礎設施的規劃,穩步推進核心領域自主可控技術在金融業的應用,提高金融網絡安全和信息化工作的前瞻性、科學性、有效性。

央行去年底發布的《中國金融穩定報告(2018)》中也指出,鑒于中央銀行在風險事件中通常需履行最后貸款人的職責,國際社會在危機后重申,中央銀行應強化對金融市場基礎設施的宏觀審慎管理,強調集中清算安排可更加有效地管理金融市場基礎設施的風險。

金融國資改革拉開序幕

會議強調,加強國有金融資本管理、建立統一的出資人制度,要堅持以管資本為主、市場化、審慎性原則,明確出資人與受托人職責,加強金融機構國有資本管理與監督,健全責任追究制度,完善現代金融企業制度和國有金融資本管理制度。

在完善國有金融資本管理方面,中共中央、國務院曾在2018年7月8日發布了《關于完善國有金融資本管理的指導意見》(《指導意見》)。《指導意見》指出,國務院授權財政部履行國有金融資本出資人職責。地方政府授權地方財政部門履行地方國有金融資本出資人職責。履行出資人職責的各級財政部門對相關金融機構,依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利。

財政部負責人曾在解讀《指導意見》時指出了財政部門和金融監管部門在對國有金融機構監督管理上不同,財政部門作為履行國有金融資本出資人職責的機構,出資人職責主要是對國有金融資本行使的出資人職權和承擔保值增值等責任。金融監管部門主要負責對各類所有制金融機構的外部監管,通過“管風險、管法人、管準入”,以實現合規和審慎監管的要求。

財政部負責人還指出,金融監管部門承擔著重要的市場監管職能,若同時履行部分金融機構的出資人管理職責,會影響金融監管的權威性、公正性和有效性,容易導致道德風險。為避免利益沖突,應合理界定并厘清出資人職責與金融機構市場監管的邊界,明確分離市場監管與出資人職責。

中國財政科學研究院公共資產研究中心主任文宗瑜表示,完善國有金融資本管理,一是有利于加強國有金融資產的管理,實現國有金融資產的保值增值;二是有利于國有金融資本的市場化流動,實現國有金融資本的合理布局。他指出,國有金融資產改革與整個國資改革的大方向要一致,就是從“管資產”向“管資本”轉變、從管國有企業向管國有股權轉變,讓產權或股權紐帶充分發揮作用,而財政部門則作為國有金融資本出資者代表加強金融國有股權管理。

中國企業聯合會研究部研究員劉興國認為,此次會議為未來金融國資改革指明了方向。建立統一的出資人制度,將有助于統一各類國有資產監管標準,加強國有資產監管力度,提高監管效率,更好保障國有資產保值增值,防止國有資產流失。同時,還有利于國資監管部門優化國有資本投資運營,從整體上規劃和優化國有資產布局,完成國有資產的布局結構調整。隨著金融國資改革的深化,未來金融國資改革也將加快推進,混改、員工持股計劃等改革舉措,也會在金融國企逐步推開。隨著一系列優化國有金融資本管理配套制度的出臺,將有利于做強做優做大金融國有資本,開創金融監管與開放新格局。

國有金融資本包括,中央政府和地方政府直接或間接向金融機構出資所形成的資本和應享有的權益;主權財富管理(投資)機構向金融機構出資所形成的資本和應享有的權益;憑借國家權力和信用支持的金融機構,所形成的資本和應享有的權益,如證券期貨外匯交易場所、金融交易清算結算及征信類機構、金融消費者保護機構、金融資產登記托管等金融基礎設施企業形成的國有金融資本等;金融或非金融國有企業投資其他金融機構所形成的資本和應享有的權益。



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